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凱基金旗下中華開發資本重訊延遲8個月揭露 遭證交所開罰3萬
【財經中心／台北報導】證交所上周五（19日）對凱基金控處以3萬元違約金，主要是由凱基金大股東辜仲瑩擔任董座的中華開發資本取得私募有價證券，卻延遲輸入公開資訊觀測站重大訊息畫面，將處以3萬元違約金。
證交所表示，凱基金的子公司中華開發資本，於今年1月15日取得私募有價證券AI Venture Fund II, L.P.權益，經查符合證交所「對有價證券上市公司重大訊息之查證暨公開處理程序」第4條第1項第24款情事，惟凱基金延遲至今年9月15日才輸入公開資訊觀測站重大訊息畫面，違反上述規定，處以違約金3萬元，並函知凱基金嗣後確實依規定辦理。
今年8月15日金管會檢查局表示，凱基金旗下凱基證券有對客戶跨分公司單日最高買賣額度未落實歸戶控管、對客戶委託下單更正帳號作業以非真實錯誤原因申報、受僱人代理親友下單、對非專業投資人高齡客戶的認識客戶作業核缺失等，顯示公司對人員未善盡監督管理責任且未落實內控制度，處凱基證券90萬元罰鍰。
凱基證及凱基人壽近期也相繼被罰
另外，凱基人壽因銷售利率變動型保險商品宣告利率不當，導致影響停售商品的權益，違反公平待客原則，加上2021年間委託房仲業者就總部敦北大樓部分樓層辦理招租，自用不動產轉投資延遲討論，以及短期資金流動不足勻支銀行存款因應等，三大疏失遭金管會在今年7月30日也開罰180萬元。
