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華南永昌證券業務員侵佔客戶投資款 金管會開罰90萬
出版時間：2026/01/05 19:03
【記者羅元駿／台北報導】金管會今天指出，華南永昌證券的章姓業務員以投資或認購股票名義向客戶取款，但實際上並未申購或交易，證期局今天對華南永昌開出新台幣90萬元罰單，並要求公司解職該員工。
金管會證期局今天指出，證交所在2025年2月17日、18日、6月13日及7月3日對華南永昌證券進行查核，發現華南永昌證券前業務人員章員違反誠實信用原則，在2019年至2024年間有以投資或認購股票名義向客戶取得款項，讓客戶誤信有相關交易，但實際並未為客戶進行股票申購或交易。
證期局指出，依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，對華南永昌證券處90萬元罰鍰；另外依證券交易法第56條規定，命令華南永昌證券解除業務人員職務。
