本文大綱
揪摩爾投顧3缺失
根據金管會證期局裁處書說明，摩爾投顧在社群媒體官方LINE的營業促銷活動，有多位證券投資分析人員的LINE貼文內容涉違相關規定，但公司自行檢核卻稱無缺失，相關控管機制流於形式。
另外，稽核單位也未落實防制洗錢及打擊資恐作業查核且未就防制洗錢及打擊資恐計畫的有效性出具查核意見；也發現防制洗錢及打擊資恐專責主管2024年度無外部教育訓練上課證明。
揭保證獲利、客戶分紅行為
裁處書也提到，有業務員在電視節目上宣稱「多頭行情最忌諱預設高點」、「100 塊漲到 200 塊為什麼 120 塊要賣」，並用燈謎、預告「下一檔預計漲幅 50%」來炒作機器人概念股，顯示以誇大、保證獲利的手法誘騙投資人。
另外也發現，業務員暗中與客戶約定「保證獲利與分紅」，例如超額獲利部份、每月結算一次，或是64分帳等語。
裁處書說明，該業務人員行為有使人誤信能保證本金的安全或保證獲利違規情事，已違反投顧事業管理規則、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則，以及金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法等規定。
