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金管會祭投信「十戒」!7大兆元投信皮繃緊 明年中前須設類獨董

金管會祭投信「十戒」!7大兆元投信皮繃緊 明年中前須設類獨董

【記者林巧雁/台北報導】國泰投信先前爆出利害關係人投資踩紅線遭重罰,金管會今宣布將祭出投信治理十戒!證期局副局長黃厚銘指出,7家資產管理規模1兆元以上的投信,包含元大、國泰、群益、富邦、復華、安聯、統一投信,2027年6月底前須設立「非利害關係董事」(類獨董)。
力拚亞資中心!金管會擴大家族辦公室業務 首波11家銀行達標

力拚亞資中心!金管會擴大家族辦公室業務 首波11家銀行達標

【記者羅元駿/台北報導】力拚台灣成亞洲資產管理中心,金管會今天公布,考量高雄專區的家族辦公室逐步展現成效,經依試辦效益、內部控制及風險管理、客訴情形與人才訓練規劃等四面向進行綜合評估後,金管會決定將銀行辦理家族辦公室顧問業務擴大至專區外辦理,依規定目前有11家銀行符合申請規定。
台壽內控黑洞!員工5年挪用1653萬 金管會開罰960萬寫今年保險業最大罰單

台壽內控黑洞!員工5年挪用1653萬 金管會開罰960萬寫今年保險業最大罰單

【記者羅元駿/台北報導】台灣人壽先前被爆出有員工侵占公司懸帳與超商禮券。金管會今天對台壽開罰新台幣960萬元,官員說明,該員工以「挖東牆、補西牆」挪移懸帳,顯示台壽未落實、未建立相關內部控制制度,而涉案約94筆、涉及金額約新台幣1653萬元,也寫下今年保險業最大罰單。
青雲管理階層涉不法出口高階伺服器!內控有重大缺失 櫃買中心重罰100萬元

青雲管理階層涉不法出口高階伺服器!內控有重大缺失 櫃買中心重罰100萬元

【記者李宜儒/台北報導】櫃買中心今(11日)表示,青雲公司管理階層涉不法出口高階伺服器一案,其銷售及採購循環內部控制制度之設計與執行有多項缺失且違失情節重大,核有櫃買中心對上櫃公司內部控制制度查核作業程序第9條規定情事,故中心處以違約金新台幣100萬元,同時已函請青雲公司擬定改善計畫及嗣後確實改善,中心將持續追蹤其改善辦理情形。
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