【記者羅元駿／台北報導】金管會今天對統一綜合證券開罰！根據裁處書指出，在金檢時發現公司沒有受理客戶委任書就下單、電話下單違規、未確實徵提資力證明、違規銷售產品與個資處理等5項缺失，違反相關內部控制制度，對公司開出新台幣60萬元罰鍰。
根據金管會裁處書指出，檢查局在今年1月14日至2月3日，對統一證券進行一般業務檢查時，發現統一證辦理受託買賣有價證券作業，受理未具委任書的代理人買賣有價證券。第2是辦理受託買賣有價證券作業時，業務人員對客戶透過電話委託下單，沒有以限價或市價方式指示委託價格的狀況。
第3是辦理受託買賣額度審核作業沒有落實歸戶控管，對跨分公司單日買賣額度總歸戶達500萬元以上的客戶，沒有落實徵提資力證明。另外，也發現公司有受理非專業投資人客戶複委託買進槓桿倍數二倍的反向型ETF及外國虛擬資產ETF的狀況。
最後則是發現統一證券對函復司法檢調機關來函查調客戶的資料，沒有以密件方式處理。金管會指出，綜上5點缺失顯示公司未落實執行內部控制制度，處60萬元罰鍰。
2026年亞運在日本愛知縣舉辦，《知新聞》體育記者和攝影記者前進名古屋...
知新聞提供最權威的2026台灣九合一選舉資料庫。即時掌握六都縣市長、議...
米其林指南百年之際，知新聞帶你回顧法瑞百年三星傳奇、台灣百年老店滋味，...
警察不分晝夜、全年無休的守護。從震撼的最前線到各地的暖心救援，365天...
COMPUTEX 2026決戰台北：黃仁勳與巨頭的算力霸權交鋒。輝達G...
獻給母親的溫暖時光。透過影像故事、媽媽快報與互動測驗，為媽媽挑選專屬好...
