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口袋證券成史上首家因「超額」遭停止買賣申報 金管會：風控失靈
【記者羅元駿／台北報導】口袋證券今天出現用戶無法下單災情！金管會今天說明，經了解為口袋證券單日買賣額度為新台幣47.7億元，但今早9時40分總委託買賣金額已達61.39億元，超過上限遭證交所停止輸入買賣申報，證交所也將進一步查核、最重可處200萬元的違約金；另外若公司有違反內控規定，金管會也依相關規定最高處新台幣600萬罰單。
證交所最重可處200萬違約金
金管會證期局副局長黃厚銘今天在例行記者會說明，證券商每日輸入委託或自行買賣申請總金額不可以超過自身可動用資金淨額的20倍，又或是證券商「淨值」低於「實收資本額」，但仍高於實收資本額的二分之一，倍數則調降為10倍。
黃厚銘說，口袋證券即適用10倍倍數，經計算每日輸入買賣金額上限為47.7億元。
媒體關心為何會發生超額狀況，黃厚銘指出，問題並非證券商的規模大小，而是證券商都清楚自身的買賣總額上限，即公司並未控管好投資人委託的金額，才會導致買賣申報金額超限，導致遭證交所停止其輸入買賣申報。
而根據相關規定，證交所得通知公司限期改善，並得視情節輕重，最高課200萬元以下的違約金。
金管會最重則可罰600萬
另外，黃厚銘補充，因此規則為證交所的營業細則，僅影響到買賣上市有價證券，不影響上櫃或興櫃的交易買賣，至於今天受影響的客戶數與金額，後續將持續了解。
黃厚銘也提到，此案涉及的內控或券商管理規則仍要看證交所的實地查核，金管會也會判斷公司內控問題並做出相關處分，一旦確認為內控缺失，依法最高可處600萬元罰鍰。
