廣告
國泰投信8基金誤投資世芯 金管會說要進一步了解
【記者羅元駿／台北報導】國泰投信日前因內控疏漏，導致經營的基金及管理全委帳戶投資到利害關係公司的股票，然而國泰投信前董事郭明鑑不僅兼任世芯獨董，今年5/27更兼任榮成紙業董事。外界關心公司延遲申報影響，金管會表示「會去了解」，並說明2公司與國泰世華銀行皆無授信往來。
不僅世芯還有榮成董事
事件起因為國泰投信董事郭明鑑擔任世芯獨董，但國泰投信旗下基金、全委帳戶投資相關股票，國泰投信6月15日公告，例行作業檢視過程中發現旗下8檔基金未符規範，因此重新核算基金淨值，並依核算後淨值補償受益人。
郭明鑑已在6/22辭任國泰投信董事一職，不過又爆出他在5/27起也擔任榮成紙業董事。
最重可處300萬罰鍰
金管會證期局副局長黃厚銘今天在例行記者會表示，依照相關辦法投信事業運用基金或經營全權委託投資業務時，基於利益衝突防範，非經客戶書面同意或契約特別約定，不可以投資與該事業有利害關係的公司所發行股票。
黃厚銘說，依規定郭明鑑5/27公告為榮成董事，即當天起到6/22榮成就是國泰投信的利害關係公司，全委、基金都不可以持有榮成紙業，若投信有違規就依照行政程序處理。
他也提到，依公司內控要申報，若違規可處糾正、警告，或是60萬元到300萬元罰鍰等處分。
黃厚銘也說明，投信監理重點不是內部資訊揭露，而是管理的基金、全委帳戶的投資操作是否依照相關規定辦理，監理重點是保護基金與全委投資人，而公司為了符合要求要自行設計有效的內部控制。
銀行無與2公司有授信往來
至於郭明鑑身兼國泰世華銀行董事長一職等銀行授信影響，金管會銀行局副局長王允中則說明，去年5/29任世芯獨董、今年5/27成為榮成董事時，銀行都已申報為利害關係人並完成建檔作業，而2家公司也沒有與國泰世華銀行有授信往來。
媒體追問國泰投信對此事件的損失，黃厚銘則表示，郭明鑑未向公司申報造成後續損失部分，為投信公司和郭明鑑之間的民事事件，則要看公司後續的內部程序處理。
