廣告
台新證系統接連出包！證交所實地查核揪多項缺失 今先開罰131萬元
【記者羅元駿／台北報導】台新證券合併後多次出包證交所開罰！證交所今天表示，台新證券因系統異常導致錯帳申報延誤、更改交易類別作業逾時、定期定額成交分配明細未依期限完成申報，以及信用交易結算資料未依規定期限上傳等行為，依規定處以過怠金及違約金合計新台幣131萬元。
處台新證券過怠金及違約金131萬
台新證券與元富證券4/6風光合併，不過系統卻接連出包，在4/7雙方合併後第一個營業日，大量客戶湧入導致登入APP時出現異常，4/14更出現錯帳情況，公司上周也申報約9000筆錯帳。台新證券周一公告確切件數與金額，整體申報錯帳筆數約9321筆，申報錯帳金額約20.11億元。
此外，周二系統又出包，台新證公告，PhoneEZ部分客戶偶發出現系統繁忙訊息問題，請稍後再試，或暫時先改用Woojii、行動達人登入系統。
證交所今天表示，台新證券與元富證券完成合併後，陸續發生多起系統異常情形，包括4月7日預借款項圈存及帳務中台系統異常，以及4月14日前端APP發生委託與成交回報異常，另外4月20日「PhoneEZ」APP也因系統記憶體不足，影響投資人操作。
證交所指出，台新證券因系統異常導致相關申報作業發生延遲情形，包括錯帳申報延誤、更改交易類別作業逾時、定期定額成交分配明細未依期限完成申報，以及信用交易結算資料未依規定期限上傳等，公司已違反相關作業規定，證交所已先依規定對台新證券處以過怠金及違約金合計131萬元。
證交所表示，另經實地查核及檢視相關內部作業，發現台新證券還有涉及違反「建立證券商資通安全檢查機制」及「內部控制制度標準規範」等缺失，證交所後續將另案處置。
另外，主管機關將依證交所就台新證券的查核結果，依證券交易法相關規定裁處。
證交所強調，第一時間要求台新證券儘速改善，並派員進行實地查核，以確保市場交易正常運作及投資人權益。另外要求台新證券提出短中長期改善及預防措施，並將加強追蹤其系統運作及改善情形，以確保資訊系統穩定性，維持市場秩序並保障投資人權益。
