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金管會罰國泰、新光投信各60萬 國泰前基金經理人停止執業半年
【記者林巧雁／台北報導】國泰投信、新光投信因基金銷售廣告不實，金管會各裁罰60萬罰單。此外，國泰投信前基金經理人涉用人頭戶炒股，遭裁罰停止執業6個月。
國泰投信涉2項缺失，裁罰60萬元、離職的經理人停止執業6個月。金管會指出，國泰投信委由網路行銷公司，進行網路論壇輿論操作，以帳號留言的廣告內容強調報酬率，經查使人誤信能保證本金安全或保證獲利的違失情事，違反證券投資信託相關管理法令，裁罰60萬元。
檢查局今年2月5日至19日進行一般業務檢查，發現國泰投信委由網讚策略公司及微醺媒體公司進行網路論壇輿論操作，以帳號留言之廣告內容強調報酬率，包括「買美債虧損的可能性是零，只要你放夠久，光領息就回本了，怎麼會虧，我目前持有687B已經正10%左右」。
此外，國泰投信蔡姓前基金經理人擔任基金經理人期間，利用他人帳戶買賣與公司經理之基金帳戶相同個股，且未向公司申報個人交易，違反證券投資信託相關管理法令。依證券投資信託及顧問法第104條規定，命令國泰投信停止蔡姓前基金經理人6個月執行業務。
新光投信也挨罰60萬，裁罰主因是提供媒體涉及基金促銷的新聞稿內容，使人誤信保證獲利及投資績效預測之情事，核已違反證券投資信託相關管理法令，因此予以裁罰。
