券商4缺失挨罰60萬 營業員用親屬人頭買股下場曝光 【記者羅元駿/台北報導】金管會證期局今天對永豐金證券開出新台幣60萬元罰單。根據裁處書說明為專案金檢時發現市政分公司與南京分公司出現4缺失,顯示證券商未確實執行內部控制制度;更因有營業員利用親屬帳戶買賣有價證券,遭金管會停職2個月。 2026/06/03 18:00 財經 金融保險
台中銀內鬼勾結詐團案 金管會要請總經理「喝咖啡」並依責任地圖祭處分 【記者羅元駿/台北報導】檢調近期查出台中銀4分行主管與行員配合詐團洗錢約新台幣36億元。金管會今天表示,是檢查局去年有發現疑似勾結詐團樣態、涉刑法案件,在去年下半年主動移送檢調,近期會請台中銀總經理到會中說明,金管會也將依行政程序與責任地圖等予以裁處。 2026/04/23 18:53 財經 金融保險
金管會:2026年度金檢重點出爐 洗錢防制列重點領域 【記者羅元駿/台北報導】金管會今天公布2026年度金融檢查重點,檢查局副局長尚光琪今天説明,金融業共11個業別將以防制詐騙、防制洗錢、金融消費者權益保護及資通安全韌性等4大議題列為年度特別關注領域。其中值得注意的是,洗錢防制將取代不動產放款列為重點。 2025/12/18 19:02 財經 金融保險
金管會:政府預算案與對陸曝險下降2原因 明年無赴陸金檢規劃 【記者羅元駿/台北報導】金管會今天指出,因為明年政府預算有限,且115年度中央政府總預算案仍須經立法院審議後通過,另外本國銀行對中國大陸曝險也持續下降等2因素,目前沒有赴陸金檢規劃。 2025/12/09 18:15 財經 金融保險
10家銀行捲入太子詐團洗錢案 彭金隆:已全面金檢、大額通報暫符規定 【記者林巧雁/台北報導】柬埔寨太子集團全球詐騙洗錢,來台在買11棟豪宅、名車,在台洗錢45億,多位立委今天在立法院財委會關切,難道銀行都沒通報?幾十億在60個帳戶轉來轉去,銀行在做什麼?若不是美國通知還被蒙在鼓裡。 2025/11/12 16:23 財經 金融保險
凱基金旗下中華開發資本重訊延遲8個月揭露 遭證交所開罰3萬 【財經中心/台北報導】證交所上周五(19日)對凱基金控處以3萬元違約金,主要是由凱基金大股東辜仲瑩擔任董座的中華開發資本取得私募有價證券,卻延遲輸入公開資訊觀測站重大訊息畫面,將處以3萬元違約金。 2025/09/21 14:48 財經 金融保險