本文大綱
異常溢價投資人爆違約
中國大陸去年為救市放出政策利多，吸引投資人進場追價，導致00887異常大溢價，10月7日溢價高達224%，9日爆出投資人違約交割，11日溢價依然166%，引起市場熱議。
金管會去年10月針對此案專案檢查，發現永豐投信有4大違規，一是辦理ETF業務，未針對「折溢價管理」及「申購買回作業」，設計及建立可有效執行的內部控制制度。二是辦理ETF的申購買回作業，未確實依證券投資信託契約、公開說明書、投信投顧公會及永豐投信作業規範辦理，造成申購作業延遲而導致受理申購未完成。
永豐投信4大缺失
三是辦理ETF基金的投資管理、資訊揭露作業，在申購數量未確認前即買進成分證券，致有超額取得部位，並將取得部位之評價損失與費用認列入次日基金淨值計算，影響基金淨資產價值及受益人權益。第四，ETF基金經理人兼辦ETF申購買回作業，辦理其登錄「基金管理」以外業務之情事。
此外，證期局昨日也同時對玉山證券、台銀證券各處30萬元罰鍰。
