本文大綱
根據金管會裁處書說明，永豐期貨某業務員在辦理開戶徵信作業時，得知客戶期貨開戶數為0家，且客戶沒有交易經驗，但卻在「客戶交易能力評估表」誤勾選投資種類「期貨／選擇權」且投資經歷勾選「5年以上」，未落實對客戶的徵信評估。
另外也未經客戶同意，以Line方式洩漏有關客戶國外交易口數及手續費折讓資訊等情況，顯示辦理開戶徵信作業及洩漏客戶委託事項沒有善盡監督管理之責，未落實執行內部控制制度規定。
期交所更抓出，在辦理網路下單IP位址相同篩選作業，僅就國內期貨交易篩選，未將國外期貨交易納入等情事，已違反期貨管理法令。對此，金管會對永豐期貨開出24萬元罰鍰，另外也對該期貨業務員處停止1個月的期貨業務執行。
另對群益期貨開出24萬罰單
證期局今天也對群益期貨開出一張24萬罰單，根據裁處書說明為期交所查核發現，群益期貨未定期就系統容量辦理壓力測試與設計成交回報檢核機制，也未以錯帳作業處理錯誤的期貨交易等情事，顯示未落實執行內部控制制度。
