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台新證券合併後接連出包 金管會列公司恐面臨這些處分
【記者羅元駿／台北報導】台新證券合併後出包3次。金管會今天表示，針對公司延遲申報證交所可處新台幣10萬元的違約金外，也可處3萬元以上的過怠金；另外金管會也可依證交法處公司30萬至600萬的罰鍰，但官員強調，處分是工具，公司應確實檢討、提出短中長期改善措施，確保狀況不再發生。
依證交法可處30萬至600萬罰鍰
金管會證期局副局長黃仲豪今天在例行記者會說明，台新證券4/14事件依規定要在4/16早上10點向證交所完成申報，但延後至當天晚上20時才完成。證交所依規定可處10萬元違約金，相關信用交易資料等延遲申報也可處過怠金。
官員說明，根據證交所營業細則規定，公司延遲申報所處的過怠金超過1小時以內者課3萬元，超逾1小時以上，每超過1小時、各增加1萬元。
黃仲豪説，要等證交所釐清整體情境後決定處分金額。另外，證交所完成實地查核報告後，金管會可依照證交法178-1條處公司30萬元以上至600萬元以下罰鍰。他強調，罰款是一個處分作為，但重點是公司要確實檢討事故發生的原因，並提出整體短中長期改善措施，確保以後不會產生影響交易人權益的狀況。
4/20下單APP轉圈圈原因是記憶體出狀況
至於4/20台新證券下單軟體之一的PhoneEZ出現登入異常，黃仲豪表示，主要是當天該下單軟體出現BUG吃到記憶體、導致登入轉圈圈，但公司也有通知客戶到台新證券其他下單管道。官員也補充，公司有臨時請系統廠商擴充，也很快就修復完成，在內部分類上也未達通報重大偶發的標準。
黃仲豪強調，證交法有很多處分工具，包括對券商個人限制、業務限制、警告等，但重點是公司要檢視原因並徹底改善，避免類似狀況再次發生。
